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华商剑┑生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2

2019-11-01  编辑:admin  字体: -小 +大

由于剑┑生活主题覆盖众多子行业,我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局等多角度,综合评估各个行业的投资价值。 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 本基金在资产配置中采用自上而下的策略,由基金经理和研究员

  由于剑┑生活主题覆盖众多子行业,我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局等多角度,综合评估各个行业的投资价值。 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 本基金在资产配置中采用自上而下的策略,由基金经理和研究员组成的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向,通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。 在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的根底上获取稳健回报的原则。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪根底之上,依据独立的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控制度,更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。 2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。 【6】泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任; 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 【9】按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2017 年 12 月 21 日起至今担任华商剑┑生活灵活配置混合型证券投资基金基金 宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢【马】钢板有限公司财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 曲飞:独立董事。男,清华大学工商管理硕士,高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组【IEC/SEG1-WG3】专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 【1】基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 办公地址:中国【上海】自由贸易尝试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 高敏:督察长、董事会秘书。女,会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 【五】在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等原因的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注剑┑生活主题的上市公司股票,这种评估具有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该影片分类股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等原因的影响。因此,本基金全体表现可能在指定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无 吴林谦:副总经理。男,大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 21、基金托管人违反基金合同造就基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; ②管理层通过定期教学、讨论、检讨内控制度,组织内控策划并以身作则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过缔造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位 中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%,其中权证占基金资产净 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的办法符合基金合同等法律文件的规定; 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 王华:副总经理、深圳分公司总经理。男,工商管理硕士。2007 年 4 月加 截至 2019 年 6 月 30 日,华商剑┑生活灵活配置混合型证券投资基金资产净 本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 华商剑┑生活灵活配置混合型证券投资基金【以下简称“本基金”】经中国证监会2015年2月17日证监许可[2015]287号文注册,本基金基金合同于2015年3月17日生效。 注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在特定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真理解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号【杨树浦路 340 号】C 栋2 楼 注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 【10】违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01【b】单 票】、债券【包括中小企业私募债券】、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。 上述“1、基金费用的种类中第【3】-【9】项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场广泛接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。 王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理, 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事件的发生,技术系统完整、独立。 5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 曹孟博:董事。男,工业工程硕士,高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分理解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒,重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业。 年 1 月 28 日至 2015 年 1 月 26 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券 办公地址:中国【上海】自由贸易尝试区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 【4】其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算办法如下: 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息【包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表】全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据起源:东方财富Choice数据。 注册地址:中国【上海】自由贸易尝试区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人; 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室【入驻深圳市 【7】法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 金管理有限公司,曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃金信会计师事务所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室【上海泰 资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用原因、流动性原因、利率原因、税收原因和提前还款原因。 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 2014 年是中国经济转型的元年,改变传统的粗放型经济模式,走节能降耗的低碳经济路线已成为人类的选择需要。随着人民生活水平的提高、城镇化进程的推进以及社会各项保障体制的完善,人民对于剑┑品质生活的需求日益增强,由此推动社会资源配置更加趋于为人类提供剑┑优质产品和服务的产业上。本基金 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事情管理制度。 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场【二期】北座 13 层 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基础养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区【新市区】北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室【邮编:830002】 本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票。 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 10、客户服务电线、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商剑┑生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商 【3】通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 团实现净利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因全体政治、经济、社会等环境原因对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的指定风险等。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 ③董事会负责公司内部控制基础制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算办法如下: 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室【入住深圳市 本基金主要投资于与剑┑生活相关的优质上市公司,在严格控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。 消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金。 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 【3】收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同影片分类债券流动性、税收以及信用风险等原因根底上,进行类属的配置,优化组合收益。 殷长龙:独立董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚【深圳】律师事务所律师。 3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管理【香港】有限公司副总经理。 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基础面等多原因的配合影响,本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响,并综合考虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等原因,判断各个行业的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层法人代表:何如 中小企业私募债投资策略:中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段,仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小,市场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持有人数上限限制,因此债券的流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小企业私募债的 入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理。 权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原由被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基础面研究及估值的根底上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 投资基金基金经理助理;2015 年 1 月 27 日起至今担任华商价值共享灵活配置混 在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化,综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向,将主要基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损失,实现基金资产的长期稳定增值。 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、还没有依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场【二期】北座 13 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人:祝献忠 本基金将分析各行业所处的生命周期阶段,重点配置处于成长期与成熟期的行业,对处于幼稚期的行业保持积极跟踪,对处于衰退期的行业则予以回避。部分行业从大类行业看处于衰退期,但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力,本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。 龚毅,资产托管业务部资深经理【专业技术一级】,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 办公地址:中国【上海】自由贸易尝试区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 【1】每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 【7】泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、还没有依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; 周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 ②根据《华商剑┑生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资 【4】在运用上述策略办法根底上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等原因,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 何奇峰,男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。2004 年 6 月至 2006 注册地址:中国【上海】自由贸易尝试区富特北路 277 号 3 层 310 室 基金托管费每一日计提,逐日累计至每一月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照特定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票【含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票】、债券【包括中小企业私募债券】、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 年 1 月,就职于长城证券金融研究所,任行业研究员、行业部经理;2010 年 2月加入华商基金管理有限公司,曾任研究发展部行业研究员、研究组长;2014 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理【专业技术一级】,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 王小刚:董事。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司, 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 注册地址:中国【上海】自由贸易尝试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 规模将会急剧的扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身固有的风险点之一。 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 随着居民收入水平的提升和产业升级,居民的需求也会发生变化,从而导致满足居民剑┑和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需求变化和行业发展趋势的跟踪研究,适时调整剑┑生活主题所覆盖的行业范围。此外,本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研究的根底上,采用新的行业分类标准并重新界定剑┑生活主题所覆盖的行业范围。 国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。 规定。本基金股票资产的投资比例为 0-95%,其中投资于剑┑生活相关上市公司股票不低于 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》【以下简称“《证券法》”】的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产; 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 注册地址: 中国【上海】自由贸易尝试区福山路 33 号 11 楼 B 座 年 12 月 28 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 15 徐丹:董事。女,法律硕士。现任北京大成【上海】律师事务所高级合伙人。曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师。 马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家,战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 本基金股票资产的投资比例为 0-95%,其中投资于剑┑生活相关上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%,债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%,其中权证占基金资产净值的 0—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。 本招募说明书所载内容截止日为2019年9月17日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日【财务数据未经审计】。 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区【新市区】北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室【邮编:830002】 基金管理人依照悖ā职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记,甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局,甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事【兼】,甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事【兼】,甘肃省财政厅副厅长、党组成员。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、

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